陕西榆林榆阳农村商业银行股份有限公司监事会议事规则
发布时间：2018年08月23日 作者：系统管理员 浏览次数：次
第一条 为保证监事会各项工作规范、有序开展，根据《陕西榆林榆阳农村商业银行股份有限公司章程》及有关法律法规的规定，特制定本议事规则。
第二条 监事会是榆阳农村商业银行（以下简称本行）的监督机构，向股东大会负责，对本行财务以及董事、行长和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护本行及股东的合法权益。
第三条 监事会会议每年至少召开2次，由监事长召集。
第四条 有下列情形之一的，监事长可召集临时监事会会议：
（一）监事长认为必要时；
（二）三分之一以上的监事提议时。
第五条 监事会会议应于会议召开十日前，将书面通知及会议文件送达全体监事，临时监事会会议通知及会议文件应在会议召开前三个工作日送达。
第六条 监事会会议通知应包括如下内容：
（一）会议的日期、地点；
（二）会议的期限；
（三）提交会议审议的事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第七条 监事会会议应有二分之一以上监事出席方可举行。会议由监事长召集主持。当监事长因特殊原因不能履行职责时，可委托其他监事召集和主持。
第八条 监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议，监事因故不能亲自出席的，可以书面委托其他监事代理出席。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。
第九条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当提请股东代表大会建议予以罢免。
第十条 监事会会议的议事范围有：
（一）监督董事会、高级管理层履行职责情况；
（二）监督董事、董事长、高级管理层成员的尽职情况；
（三）要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；
（四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计；
（五）检查监督本行财务活动；
（六）对本行内控制度制定情况和执行情况进行监督；
（七）对董事、董事长及高级管理层成员进行质询；
（八）法律、法规及本行章程规定或股东大会授予的其他职权。
第十一条 监事会可要求榆阳农村商业银行董事和高级管理层人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。
第十二条 监事会会议程序
（一）提交议案；
（二）出席会议的监事对议案充分发表意见；
（三）对所提议案进行表决；
（四）作出决议；
（五）出席会议的监事在决议上签字。
第十三条 监事会决议表决方式为一人一票记名投票表决。监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则。
第十四条 监事会有关决议须经全体监事过半数以上通过。重大事项须经全体监事会成员三分之二以上通过。
第十五条 监事会会议应当有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名，监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录包括以下内容:
（一）开会的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）监事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数人）。
第十六条 监事应在监事会决议上签字并对监事会承担责任，但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第十七条 监事会作出的决议，在十日内报送银行业监管机构备案。
第十八条 本议事规则自监事会批准通过之日起施行。
第十九条 本议事规则由监事会负责解释。
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